Brokers Regulados para hacer Trading

Descubre cómo los brokers regulados, como Capex, Capital.com, XM y XTB, ofrecen un ambiente seguro y confiable para tus actividades de trading. Exploraremos cómo la regulación influye en la integridad del mercado y en la protección de los inversores. Los brokers regulados desempeñan un papel crucial en la regulación al actuar como intermediarios confiables entre los traders y los mercados. Estos brokers deben cumplir con requisitos específicos de capital y presentar informes regulares a las autoridades para demostrar su cumplimiento.

A medida que profundizamos en este tema, entenderás por qué elegir un broker regulado es fundamental para tu éxito en el trading. Enseguida presentamos una tabla con algunos entre los mejores:

  • Broker: XM
    Depósito min.: 5 €
    Licencia: Cysec 120/10, IFSC 000261/158, ASIC 443670
    • Bono de Trading 30$ Gratis
    • Ejecución rápida y bajos spreads
    *Bono no está disponible para clientes registrados bajo la entidad regulada de la ue xm group **77,29% de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero al negociar CFD con este proveedor
  • Broker: Capital.com
    Depósito min.: 20 (con tarjeta) €
    Licencia: Cysec 319/17
    • 0% comisiones
    • Formación Gratuita
    *Terms and Conditions apply ** El 79% de las cuentas de pequeños inversores pierde dinero cuando opera con CFD de este proveedor.
  • Broker: xtb
    Depósito min.: No dep. min. €
    Licencia:
    • 1500 Instrumentos disponibles
    • Premio Wealth & Finance 2018
    *Terms and Conditions apply **Your capital is at risk (CFD service)
  • Broker: Libertex
    Depósito min.: 10 €
    Licencia: Cysec 164/12
    • Más de 2 200 000 traders desde Europa, Asia, Latíno América
    • Trabaja con los principales proveedores de liquidez
    *Terms and Conditions apply **Your capital is at risk (CFD service)
  • Broker:
    Depósito min.: 100 €
    Licencia: Cysec
    • Más de 20.000 usuarios 
    • Ofrece diferentes plataformas de trading
    *Terms and Conditions apply **Your capital is at risk (CFD service)

La regulación es un pilar fundamental en el mundo del trading y las inversiones. Los brokers regulados están sujetos a un conjunto de reglas y normativas establecidas por las autoridades financieras. Estas regulaciones aseguran la transparencia en las operaciones, la segregación de fondos y la protección de datos de los clientes, creando un entorno confiable para los traders.

Beneficios de elegir Brokers Regulados

  1. Seguridad de Fondos: Los brokers regulados deben cumplir con requisitos estrictos de capital, lo que garantiza que los fondos de los clientes estén protegidos y separados de los activos del broker.
  2. Protección del Cliente: La regulación impone medidas para salvaguardar los intereses de los inversores. Los brokers deben tener políticas claras de ejecución, manejo de conflictos de interés y procesos de quejas.
  3. Transparencia: Los brokers regulados están obligados a proporcionar información transparente sobre los términos y condiciones de sus servicios, así como los riesgos asociados con el trading.
  4. Cumplimiento Legal: Los brokers regulados deben cumplir con leyes estrictas contra el lavado de dinero y otras actividades ilegales. Esto brinda un ambiente más ético y legal para los inversores.

Brokers Regulados Destacados

Estos brokers regulados destacados comparten características clave como la protección de fondos de los clientes, políticas de cumplimiento estrictas y enfoques centrados en la educación y la formación de los traders. La regulación de autoridades como CySEC, FCA, CNMV y FSA, agrega un nivel adicional de confianza y seguridad para los inversores que buscan operar en los mercados financieros con tranquilidad.

Capex

Como broker regulado por Financial Services Authority (FSA), Capex se destaca por su enfoque en la seguridad y protección de los fondos de los clientes. La regulación FSA garantiza que Capex cumpla con estrictos estándares de transparencia y cumplimiento. La plataforma ofrece una amplia gama de instrumentos financieros, incluyendo acciones reales, lo que brinda a los traders la oportunidad de diversificar sus inversiones. La segregación de fondos y las políticas claras de manejo de conflictos de interés son testimonio de su compromiso con la integridad del mercado.

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Capital.com

Con regulación de la FCA y la Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC), Capital.com se distingue por su enfoque en la educación del trader. Ofrece una plataforma intuitiva y herramientas avanzadas que ayudan a los inversores a tomar decisiones informadas. Además de la protección de fondos de los clientes, Capital.com prioriza la formación, proporcionando recursos educativos para mejorar las habilidades de trading de sus usuarios. Esto contribuye a crear un ambiente donde los traders pueden operar con confianza.

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XM

Regulado por la ASIC y la Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC), XM es conocido por su presencia global y oferta diversificada de instrumentos financieros. Una característica destacada de XM es su enfoque en la ejecución rápida y precisa de órdenes, lo que es esencial en los mercados volátiles. La regulación rigurosa garantiza que los fondos de los clientes estén protegidos y que se sigan prácticas justas. XM también ofrece una variedad de tipos de cuentas para satisfacer las necesidades de diferentes tipos de traders.

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XTB

Con regulación de la FCA, XTB se distingue por su compromiso con la formación y la investigación. Ofrece seminarios web, cursos y análisis de mercado para ayudar a los traders a tomar decisiones informadas. La plataforma de XTB es transparente y fácil de usar, adecuada para traders de diferentes niveles de experiencia. La regulación sólida garantiza que XTB opere con altos estándares de integridad y cumpla con las leyes y regulaciones pertinentes.

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Organismos de regulación

Los organismos encargados de regular los brokers, dirigen y supervisan todas las actividades de carácter financiero de los broker. Su función principal es tratar de garantizar la protección del inversionista, y también vigilar las negociaciones. Además, garantizan que estas sean transparentes y no ofrezcan publicidad engañosa de ciertos productos.

En algunos casos también establecen condiciones para que el capital de los inversionistas permanezca protegido en todo momento y separado de las cuentas bancarias del broker, con la finalidad de que la situación financiera del broker no afecte al trader, y de esta forma en el caso de un embargo imprevisto de las empresas, las acciones legales por parte de los acreedores no tengan efecto sobre la cuenta del usuario.

Vea que es la FCA:

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Puede leer más sobre qué es la FCA

Alrededor del mundo encontraremos numerosos organismos reguladores.  Cada broker podrá estar bajo en control de uno o varios de estos organismos, de acuerdo al país de ubicación. Regularmente donde este su sede principal y en los países en los que esté operando.

Algunos de los más importantes organismos de regulación son:

  • Financial Conduct Authority (FCA) de Reino Unido.
  • Cyprus Securities and Exchange Comission (CySEC) en Chipre.
  • National Futures Association (NFA) en los Estados Unidos
  • Securities and Exchange Commission (SEC) (Comisión de valores y bolsa) EE.UU
  • Commodity Futures Trading Commission (CFTC), EE.UU
  • Australian Securities and Investments Commission (ASIC) en Australia.
  • Financial Services Authority (FSA) en las Islas Seychelles
  • International Financial Services Commission (IFSC) en Belice

Diferencia entre broker regulado o no regulado

La cuestión de cuáles son las diferencias entre los brokers regulados y los brokers no regulados es importante y seria, y también es una cuestión que no todos los clientes que invierten su capital tienen en cuenta. De hecho, se han realizado algunas investigaciones que sugieren que un gran porcentaje de todos los inversores no saben si están tratando con brokers regulados o no regulados cuando operan en el mercado Forex. Esta es una noticia preocupante, ya que la regulación es un proceso que busca mantener y asegurar un comportamiento decente, justo y ético en el trading.

Regulados

  • Tienen que operar de una manera que cumpla con las regulaciones establecidas por el regulador de Forex pertinente.
  • Debe tener licencia y estar registrado en el país donde la empresa tiene su base.
  • Están obligados a cumplir con las normas de control de calidad especificadas por la autoridad reguladora de Forex para ese país.
  • Son auditados regularmente y sus prácticas comerciales están sujetas a un cuidadoso escrutinio regular.
  • Los brokers regulados en el negocio de Forex están obligados a mantener disponibles fondos suficientes para completar las transacciones de divisas de sus clientes.
  • También deben mantener suficientes fondos disponibles para devolverlos a sus clientes en caso de que la empresa se declare en quiebra.

Vea en el curso Forex gratis cómo se aplica la regulación a este mercado no regulado.

No regulados

  • Los brokers no regulados, no están sujetos a auditorías, vigilancia o evaluaciones regulares, tampoco tienen ninguna de las obligaciones de los brokers regulados.

Así que podríamos decir que las diferencias clave entre los brokers regulados y los brokers no regulados son cuestiones de garantizar la seguridad del cliente. Además, debemos recordar que sólo porque un broker no tenga licencia o no esté regulado no significa que no siga los estándares de la industria. Por lo tanto, significa que nadie vigila a los brokers para asegurarse de que cumplen con las normas establecidas por el organismo nacional pertinente.

Por lo tanto, el riesgo de tratar con brokers no regulados es mayor que el de tratar con brokers regulados. Este no es el mismo riesgo que el que viene con cualquier tipo de comercio de Forex, o de hecho con cualquier comercio de instrumentos financieros.

Conclusión

En el mundo del trading, la elección del broker correcto es esencial. Optar por un broker regulado no solo garantiza la seguridad de tus fondos, sino que también te brinda la tranquilidad de operar en un entorno donde se aplican altos estándares de integridad y ética. Al hacerlo, estarás tomando medidas para asegurar tu éxito y proteger tus inversiones en los emocionantes y dinámicos mercados financieros.

Como hemos visto con los dos ejemplos anteriores, un cliente que utiliza brokers regulados siempre debe estar seguro de que sus transacciones de divisas se cumplan, incluso si su broker está a punto de quebrar. Aquí le dejamos una cuenta con un broker regulado (haga clic).

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Los CFDs son instrumentos complejos y vienen con un alto riesgo de perder dinero rápidamente debido al apalancamiento. El 81,40% de las cuentas de inversores minoristas pierden dinero al operar con CFDs con este proveedor. Debe considerar si entiende cómo funcionan los CFD y si puede permitirse asumir el alto riesgo de perder su dinero.

Preguntas Frecuentes

¿Qué es un broker regulado?

Es un broker que está avalado y vigilado constantemente por entidades regulatorias reconocidas a nivel internacional, las cuales le obligan a responder en caso de alguna eventualidad respecto al depósito o retiro del dinero.

¿Con qué brokers regulados operar?

Opere con aquellos que posean regulación por parte de entidades reconocidas como la FCA, CySEC, CNMV o FSA, además de ser populares en el mundo del trading. Le recomendamos abrir una cuenta demo antes de realizar el depósito mínimo inicial hasta adaptarse a las funcionalidades.

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Jose Roberto conoce el mundo de los mercados financieros y de los brokers online desde años y actualmente comparte su conocimiento con muchos portales de financia online. Se dedica a la bolsa y al trading online desde 2019, y está especializado en escribir artículos sobre instrumentos financieros y brokers online. Ha escrito numerosos textos dedicados al mundo de los mercados financieros y las criptomonedas.